Como desarrollamos un modelo de compliance penal

Presencial o digital.

La situación de pandemia que sufrimos nos abre la puerta de las nuevas tecnologías. No descartamos las reuniones de trabajo presenciales. Sin embargo, muchas de las sesiones están siendo resueltas mediante videoconferencia.

Nuestra recomendación es que las sesiones con dirección sean desarrolladas de manera presencial y que el Check-list de la fase de consultas cerca de los responsables de cada departamento se haga de manera telemática.

Nuestro modelo de compliance transita por las siguientes fases:

• Entorno de la empresa. Actividad, etc.
• Organigrama de la empresa. Definición.
• Funciones de cada departamento. Definición.
• Fase de Consultas. Check-list de hasta 1000 preguntas a cada departamento de la empresa con la finalidad de detectar las actividades de riesgo respecto de 41 tipos delictivos.
• Actividades de riesgo. Informe + Evaluación del grado de exposición al riesgo = Grado de probabilidad.
• Conductas de Riesgo. Informe + Evaluación de grado de Severidad.
• Políticas Corporativas. Informe de obligaciones y prohibiciones por cada departamento.
• Procedimientos y Directrices. Mecanismos de aseguramiento del cumplimiento de las Políticas Corporativas.
• Plan de supervisión, vigilancia y control.
• Plan de Comunicación Mensual al personal vinculado a la empresa. Recordatorio periódico de las Políticas Corporativas que interesan a cada empleado.
• Plan de Acción. Propuestas de acciones mensuales a los responsables de cada departamento con el fin de asegurar el cumplimiento de la Políticas Corporativas.
• Fichas de control del Plan de Acción.
• Canal de Denuncias. Protocolos de actuación.
• Acciones post-delictivas. Protocolos de actuación.
• Régimen disciplinario y sancionador. Definición.
• Plan de formación a directivos y empleados.
• Prueba de conocimiento.
• Gestión de evidencias documentales.
• Código Ético.
• Test de solvencia del grado de cumplimiento.
• Test de solvencia del grado de evidencia.

¿Qué proponemos en MJ&A Compliance?

Sugerir a la empresa que no cometa el error de aceptar cualquier cosa como compliance y que no se conforme con un modelo de compliance generalista.

Exija al profesional designado para implementar su modelo de cumplimiento que realice un exhaustivo trabajo de investigación e identificación de los especiales riesgos de su empresa.